Ngày 18.1.2013, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước có thông báo về việc Công ty Cổ phần Chứng khoán Tràng An ( TAS) phải thực hiện công bố thông tin bất thường trong thời hạn hai mươi bốn giờ (24h) về việc ông Lê Hồ Khôi - Tổng giám đốc Công ty Cổ phần Chứng khoán Tràng An bị Công an TP. Hà Nội khởi tố bị can và bắt tạm giam.

Cùng ngày, Cơ quan cảnh sát điều tra - Công an TP. Hà Nội đã có Thông báo số 341 về việc khởi tố bị can và bắt bị can để tạm giam đối với Lê Hồ Khôi, Tổng giám đốc Công ty Cổ phần Chứng khoán Tràng An do đã có hành vi “Chỉ đạo nhân viên dưới quyền xác nhận khống các mã chứng khoán, hợp thức hồ sơ nhận uỷ thác đầu tư của khách hàng để vay rồi chiếm đoạt tiền của Ngân hàng Thương mại Cổ phần Sài Gòn - Hà Nội (SHB)”.

Theo thông tin phản hồi chính thức của SHB, thì hoạt động cho vay cầm cố chứng khoán mà các phương tiện thông tin đại chúng phản ánh giữa Habubank và Công ty Cổ phần chứng khoán Tràng An diễn ra từ tháng 1.2011. Đây là thời điểm Habubank vẫn là pháp nhân độc lập, chưa chính thức sáp nhập vào SHB.

Ngày 7.2.2012, Habubank cũng đã có đơn trình báo Công An TP. Hà Nội về việc có dấu hiệu lừa đảo vi phạm pháp luật tại Công ty CP chứng khoán Tràng An. Ngày 7.5.2012, Habubank tiếp tục có đơn tố cáo Công ty Cổ phần chứng khoán Tràng An, gửi Công An TP.Hà Nội về hành vi lừa đảo chiếm đoạt tài sản thông qua việc Habubank ký hợp đồng ủy thác đầu tư với 4 khách hàng của Công ty CP chứng khoán Tràng An. Đây cũng là thời điểm, Habubank chưa sáp nhập vào SHB.

Theo SHB, tính đến ngày 18.1.2013, dư nợ gốc mà Công ty Cổ phần chứng khoán Tràng An còn nợ tại Habubank ( nay là SHB) là 19,8 tỷ đồng. Khoản nợ này được đảm bảo bằng số lượng chứng khoán trị giá tại ngày 18.1.2013 là 17,6 tỷ đồng.

“Vụ việc này xảy ra trước thời điểm 31.8.2012, khi Habubank chưa chính thức sáp nhập vào SHB theo quyết định số 1559/QĐ - NHNN của Ngân hàng Nhà nước. Do vậy, SHB khẳng định sự việc trên không liên quan gì tới SHB trước khi Habubank chính thức sáp nhập vào SHB. Chúng tôi cam đoan những thông tin vừa nêu là đúng sự thật và trân trọng đề nghị các cơ quan thông tin đại chúng thông tin đầy đủ nội dung vụ việc, tránh dư luận và nhà đầu tư hiểu lầm”, SHB nhấn mạnh.